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零容忍证监会对国联和郭进并购泄露事件进行了调查要求提交相应的名单-

发布时间:2020-09-26  分类:财经新闻  作者:dadiao  浏览:12


9月18日,国联证券和郭进证券的股票每日上涨。9月19日,有媒体报道国联证券即将收购郭进证券。9月20日,两家公司披露了相关公告。对此,市场质疑两家公司是否涉嫌违规和内幕交易。

中国证监会新闻发言人常德鹏25日表示,证监会已开始对两家公司进行核查,根据相关规定,要求公司进行自查,提交内幕信息知情人名单,并开始核查。如果在核查过程中发现违法违规行为,证监会将及时依法查处,坚决执行“零容忍”要求。


国联、国金官宣合并


传闻已久的券商行业合并,上周迎来了“真锤”。这次要合并的两家公司是国联证券和郭进证券。


9月20日,国联证券宣布,公司于9月18日与长沙金庸签署股份转让意向协议,拟转让长沙金庸持有的郭进证券约7.82%的股份。与此同时,国联证券和郭进证券正计划通过国联证券向郭进证券全体股东发行a股来转换和吸收郭进证券。此次合并预计将构成重大资产重组。


目前国联证券和郭进证券均已停牌,并宣布因为此次收购和此次合并仍处于规划阶段,存在不确定性。为确保信息披露公允,维护投资者利益,避免公司股价异常波动,公司已向上海证券交易所申请自2020年9月21日起暂停公司a股交易。预计停牌时间不会超过10个交易日。


两家公司的合并被业界视为“蛇吞象”的合并重组。


国联证券有限责任公司成立于1992年11月,是一家“A H”上市券商。国联证券虽然是地方国有券商,但在业内排名并不突出。数据显示,2019年全年国联证券实现营收21.24亿元,同比增长41.87%,上市公司股东应占净利润5.21亿元,同比增长930.57%。以9月18日收盘价计算,国联证券总市值467.1亿元,总资产369.32亿元,是业内中小型券商。


郭进证券比国联证券大很多,总资产653.58亿元,净资本187.15亿元,几乎是国联证券的两倍。今年前四个月,郭进证券承销保荐业务收入3.26亿元,排名第三。上半年投行业务收入7.5亿元,相当于国联证券的5倍,市场份额2.94%。


值得一提的是,今年7月31日,国联证券刚刚完成a股上市。登陆a股市场不到两个月。郭进证券属于“金庸体系”,公司第一、第二大股东为“金庸体系”企业,共持有郭进证券27.43%的股份。


合并消息提前被曝,股价大涨 证监会:已启动对两公司核查


然而对于两家公司的合并,市场更多的是质疑内幕交易。


在9月20日两家公司正式宣布合并之前,已经有很多媒体曝光了这个消息。根据网上流传的“坊间公告”,国联证券计划合并郭进证券,两家公司已于9月18日签署意向协议,通过股份互换吸收合并。


有意思的是9月18日券商板块爆发,国联证券和郭进证券都有涨停。从东方财富网分时k线来看,国联证券和郭进证券的涨停都发生在下午,郭进证券在一小时内率先登上涨停。其中国联证券当日成交率高达32.88%。


对此,证监会新闻发言人常德鹏25日回应,证监会已启动对两公司的核查,根据相关规定,要求公司自查、提交内幕信息知情人名单,并启动核查。如核查发现违法违规行为,证监会将依法及时查处,坚决落实“零容忍”要求。


值得一提的是,9月18日,为了进一步规范上市公司内幕信息的登记和报送,加强对内幕交易的综合防控,证监会修订相关规定形成《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》,同时公开征求公众意见。


根据《内幕交易认定指引》第12条:“符合下列条件的证券交易活动构成内幕交易:(1)行为主体为内幕人;(2)相关信息为内幕信息;(三)行为人在内幕信息价格敏感期买卖相关证券


意见还加强了证券交易所在防范和控制内幕交易方面的责任。授权证券交易所对上市公司内幕信息档案填报涉及的重大事项范围、填报具体内容、填报人员范围、重大事项进展需要制作备忘录的事项及填报内容等做出具体规定;同时,要求证券交易所及时与中国证监会及其派出机构共享内幕信息档案、重大事项进展备忘录等信息。


根据《上市公司重大资产重组管理办法》(2020年修订)第六十条规定,任何人知悉重大资产重组信息,泄露信息,买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券,利用重大资产重组传播虚假信息,操纵证券市场或者进行欺诈活动的,中国证监会将按照《证券法》的有关规定予以处罚;涉嫌犯罪的,应当移送司法机关追究刑事责任。